Northern Trust
Northern Trust (рус. Северный Траст) — американская финансовая холдинговая компания, оказывающая инвестиционные и депозитарные услуги. Northern Trust имеет 85 офисов в 18 штатах США и 20 международных офисов в Европе, на Ближнем Востоке и в Азиатско-Тихоокеанском регионе. Входит в двадцатку крупнейших банков США.
| Northern Trust Corporation | |
|---|---|
 | |
 | |
| Тип | Публичная компания |
| Листинг на бирже |
NASDAQ: NTRS S&P 500 Component |
| Основание | 1889 |
| Основатели | Байрон Лафлин Смит |
| Расположение |
 США: Чикаго, Иллинойс |
| Ключевые фигуры |
Майкл О'Грейди (председатель правления, президент и CEO)[1] |
| Отрасль |
банковское дело (МСОК: 6419) |
| Продукция |
Депозитарная деятельность Управление активами |
| Собственный капитал | ▲ $11,688 млрд (2020)[1] |
| Оборот | ▲ $6,135 млрд (2020)[1] |
| Операционная прибыль |
|
| Чистая прибыль | ▼ $1,209 млрд (2020)[1] |
| Активы | ▲ $170 млрд (2020)[1] |
| Капитализация | $23,98 млрд (19.08.2021)[2] |
| Число сотрудников | 20 900 (2020)[1] |
| Аудитор | KPMG |
| Сайт | NorthernTrust.com |
Размер депозитарных активов — $11,3 трлн, размер активов под администрированием — $3,27 трлн, размер активов под управлением — $1,41 трлн на конец 2020 года.
История
правитьБанк The Northern Trust Company был основан Байроном Лафлином Смитом 12 августа 1889 года в Чикаго, штат Иллинойс. Смит обеспечил 40 % от первоначального акционерного капитала в $1 млн, среди других 27 акционеров банка были такие известные чикагские предприниматели, как Маршалл Филд, Филип Дэнфорт Армор и Мартин Райерсон[англ.]. К концу первого года работы размер депозитов в банке превысил $1,5 млн, а к концу 1895 года составил $10,5 млн. В 1906 году банк построил новое здание для своей штаб-квартиры, главной достопримечательностью которого стала первая в Чикаго система кондиционирования воздуха, а также самая передовая на то время телефонная система. С 1912 года банк начал вести операции с ценными бумагами. В 1914 году он вошёл в состав новосозданной Федеральной резервной системы. В марте 1914 года умер основатель банка Байрон Смит, и пост главы банка занял его сын, Соломон Смит. Со вступлением США в первую мировую войну в 1917 году Northern Trust был выбран в качестве депозитария имущества вражеских стран на сумму в полмиллиарда долларов. Великую депрессию банк пережил сравнительно благополучно: в округе Кук штата Иллинойс из 335 банков в 1929 году в 1935 году осталось только 95, за то же время объём депозитов в Northern Trust вырос с $56 млн до более $300 млн. С началом Второй мировой войны банк занялся размещением государственных военных облигаций и за время войны удвоил размер своих активов. В 1963 году умер Соломон Смит и его сменил Эдуард Байрон Смит (сын Соломона); активы банка к этому времени достигли 1 млрд долларов. В конце 1960-х было открыто представительство в Лондоне и основана Northern Trust International Banking Corporation, дочерняя компания, зарегистрированная в Нью-Йорке. В 1971 году была куплена Security Trust Company, компания из Майами, благодаря чему регион деятельности Northern Trust расширился на Флориду. В 1974 году банк начал оказывать трастовые услуги в штате Аризона, а в 1988 году — в Калифорнии. В 1989 году банк вышел на рынок Техаса, купив Concorde Bank. В 1979 году Эдуард Смит ушёл в отставку, его сменил Норман Штауб (E. Norman Staub), через несколько лет банк возглавил Филип Свит (Philip W. K. Sweet), а после него — Вестон Кристоферсон (Weston Christopherson)[4] и Дэвид Фокс (David W. Fox)[5]. С 1995 по 2007 год Northern Trust возглавлял Уильям Озборн[англ.].
Холдинговая компания Northern Trust Corporation была зарегистрирована в 1971 году, банк стал её дочерней компанией. Банк продолжает быть практически единственной составляющей корпорации, на него на конец 2015 года приходилось $116,4 млрд из $116,7 млрд активов, $7,9 млрд из $8,7 млрд собственного капитала[6].
Деятельность
править
Основные подразделения, составляющие Northern Trust Corporation:
- Услуги корпорациям и финансовым институтам (Corporate & Institutional Services) — предоставляет услуги по обслуживанию активов корпорациям, пенсионным и инвестиционным фондам и другим финансовым институтам по всему миру. Эти услуги включают хранение активов (на 30 июня 2017 год — на сумму $6,8 трлн), инвестирование и администрирование активов (размер активов под управлением — $700 млрд, размер активов под администрированием — $1 трлн на 2017 год), аналитические услуги, обмен валют и другие. Выручка в 2020 году составила $3,49 млрд, чистая прибыль — $521 млн.
Институциональные трастовые и фидуциарные услуги (англ. Institutional Trust & Fiduciary Services).[7]
- Directed Trust
- Delegated Trust (Co-Trustee)
- Common Trust Fund
- Collective Trust Fund
- Commingled Trust Fund
- Collective Investment Trust Fund
Northern Trust оказывает доверительное управление, трастовые и фидуциарные услуги индивидуальным и институциональным клиентам через дочерние компании Northern Trust Global Investments Limited с активами $140 млрд, Northern Trust Investments, Inc. с активами $680 млрд, Northern Trust Investments, N.A. с активами $370 млрд.[8][9][10]
- Управление состоянием (Wealth Management) — обслуживание индивидуальных клиентов с размером личного состояния, превышающим $200 млн. Услуги включают хранение и инвестирование активов, трастовые и фидуциарные услуги, финансовые консультации, поддержка филантропной деятельности. Офисы подразделения расположены в 18 штатах и Вашингтоне, в офшорной зоне на острове Гернси, в Лондоне и Абу-Даби. Размер депозитарных активов — $600 млрд, размер активов под администрированием — $900 млрд, размер активов под управлением — $300 млрд. Выручка в 2020 году составила $2,67 млрд, чистая прибыль — $292 млн[1]
Персональные трастовые услуги (англ. Personal Trust Services).
- Irrevocable Life Insurance Trust
- Asset Protection Trust
- Spendthrift Trust
- Special Needs Trust
- Intentionally Defective Grantor Trust
- Intentionally Defective Irrevocable Trust
- Spousal LifeTime Access Trust
- Grantor Retained Annuity Trust
- Grantor Retained Income Trust
- Grantor Retained UniTrust
- Qualified Personal Residence Trust
- Qualified Terminable Interest Property Trust
- Dynasty Trust
- Generation Skipping Trust
В структуре доходов компании из $6,14 млрд выручки 1,44 млрд составил чистый процентный доход, 4 млрд — комиссионный доход 63 % (плату за трастовые, инвестиционные и другие услуги). В структуре активов под управлением 51 % составляют акции (и другие ценные бумаги без фиксированной доходности), 17 % приходится на облигации и другие ценные бумаги с фиксированной доходностью, 20 % на наличные деньги и другие ценности, 12 % — другие кредитные обязательства (Securities Lending Collateral). Основная часть активов в депозитариях находится в Северной Америке — $5,7 трлн и Европе (включая Ближний Восток и Африку) — $3,5 трлн. Из $1,4 трлн активов под управлением в 2020 году $677 млрд пришлось на Северную Америку[1].
Деятельность Northern Trust Corporation в осуществляется преимущественно в США: в 2015 году на домашний рынок пришлось $4,36 млрд из $6,14 млрд выручки, $907 млн из $1,209 млрд чистой прибыли и $132 млрд из $170 млрд активов. В других странах деятельность ограничивается сотрудничеством с банками, наиболее значительно присутствие в Канаде, Японии и Великобритании, а также в Германии, Сингапуре, Швеции, Франции, Швейцарии, Австралии, Нидерландах, Финляндии.[1]
Финансовые показатели
править| Год | 2001 | 2002 | 2003 | 2004 | 2005 | 2006 | 2007 | 2008 | 2009 | 2010 | 2011 | 2012 | 2013 | 2014 | 2015 | 2016 | 2017 | 2018 | 2019 | 2020 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Выручка | 2,140 | 2,066 | 2,088 | 2,326 | 2,686 | 3,061 | 3,572 | 4,328 | 3,572 | 3,488 | 3,770 | 3,896 | 4,089 | 4,331 | 4,703 | 4,962 | 5,375 | 5,960 | 6,073 | 6,135 |
| Чистая прибыль | 0,488 | 0,447 | 0,405 | 0,506 | 0,584 | 0,665 | 0,727 | 0,795 | 0,864 | 0,670 | 0,604 | 0,687 | 0,731 | 0,812 | 0,974 | 1,033 | 1,199 | 1,556 | 1,492 | 1,209 |
| Активы | 39,66 | 39,48 | 41,45 | 45,28 | 53,41 | 60,71 | 67,61 | 82,05 | 82,14 | 83,84 | 91,95 | 92,98 | 94,86 | 104,1 | 110,7 | 123,9 | 138,6 | 132,2 | 136,8 | 170,0 |
| Собственный капитал | 2,774 | 3,000 | 3,055 | 3,296 | 3,601 | 3,944 | 4,509 | 6,389 | 6,312 | 6,830 | 7,024 | 7,358 | 7,668 | 8,167 | 8,625 | 9,770 | 10,22 | 10,51 | 11,09 | 11,69 |
| Активы под управлением, млрд | 319,9 | 302,5 | 478,6 | 571,9 | 617,9 | 697,2 | 757,2 | 558,8 | 627,2 | 643,6 | 662,9 | 758,9 | 884,5 | 934,1 | 875,3 | 942,4 | 1161 | 1069 | 1231 | 1405 |
| Активы в депозитариях, млрд | 1653 | 1480 | 2086 | 2554 | 2925 | 3545 | 4135 | 3008 | 3657 | 4081 | 4263 | 4805 | 5576 | 5969 | 6072 | 6721 | 8085 | 7594 | 9234 | 11263 |
Акционеры
правитьКрупнейшие владельцы акций Northern Trust на 31 марта 2017 года.[18][19]
| Название акционера | Количество акций | Процент |
|---|---|---|
| The Vanguard Group, Inc. | 13,891,932 | 6.31 |
| BlackRock Capital Management, Inc. | 13,279,770 | 6.03 |
| FMR Co., Inc. | 12,370,754 | 5.62 |
| Northern Trust Investments, N.A. | 12,230,312 | 5.55 |
| Wellington Management Company, LLP | 12,181,018 | 5.53 |
| State Street Global Advisors, Inc. | 10,341,159 | 4.70 |
| T. Rowe Price Associates, Inc. | 9,050,769 | 4.11 |
| Northern Trust Thrift-Incentive Plan | 8,285,779 | 3.76 |
| J.P. Morgan Investment Management Inc. | 8,226,919 | 3.73 |
| American Century Investment Management, Inc. | 7,404,174 | 3.36 |
| Goldman Sachs Asset Management, L.P. | 5,109,713 | 2.32 |
| Invesco Advisers, Inc. | 4,522,044 | 2.05 |
| Findlay Park Partners LLP | 2,742,643 | 1.24 |
| PRIMECAP Management Company | 2,553,950 | 1.16 |
| State Street Global Advisors (Australia) Limited | 2,466,749 | 1.08 |
| FIL Limited | 2,243,105 | 0.99 |
| Geode Capital Management, LLC | 2,225,259 | 1.01 |
| Ariel Investments, LLC | 2,080,359 | 0.94 |
| Columbia Management Investment Advisers, LLC | 2,022,331 | 0.91 |
| Mellon Capital Management Corporation | 1,941,662 | 0.88 |
| Waddell & Reed Investment Management Company | 1,680,104 | 0.76 |
| Wells Fargo Advisors, LLC | 1,626,269 | 0.73 |
| Dimensional Fund Advisors Limited | 1,002,000 | 0.45 |
| MFS Investment Management K.K. | 997,276 | 0.45 |
| Deutsche Investment Management Americas Inc. | 946,516 | 0.43 |
| Managed Account Advisors, LLC | 789,507 | 0.35 |
Дочерние компании
правитьПримечания
править- ↑ 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Annual Report 2020 on SEC Filing Form 10-K (англ.). Northern Trust Corp. (25 февраля 2021). Дата обращения: 19 августа 2021. Архивировано 20 августа 2021 года.
- ↑ NTRS.PH - Northern Trust Corporation Profile (англ.). Reuters. Дата обращения: 19 августа 2021. Архивировано 20 августа 2021 года.
- ↑ Form 10-K — 2023.
- ↑ Northern Trust Ceo Weston R. Christopherson (obituary) (англ.). Chicago Tribune (1 июня 1994). Дата обращения: 16 сентября 2016. Архивировано 17 сентября 2016 года.
- ↑ History of Northern Trust Company (англ.). Advameg, Inc.. Дата обращения: 14 сентября 2016. Архивировано 29 августа 2016 года.
- ↑ 1 2 Annual Report 2015 on SEC Filing Form 10-K (англ.). Northern Trust Corp. (29 февраля 2016). Дата обращения: 29 февраля 2016. Архивировано 18 сентября 2016 года.
- ↑ Trust Institutions (англ.). Northern Trust Corporation. Дата обращения: 30 июня 2017. Архивировано 17 августа 2017 года.
- ↑ Northern Trust Global Investments Ltd (англ.). BrightScope.com. Дата обращения: 30 июня 2017. Архивировано из оригинала 17 августа 2017 года.
- ↑ Northern Trust Investments, Incorporated (англ.). BrightScope.com. Дата обращения: 30 июня 2017. Архивировано из оригинала 17 августа 2017 года.
- ↑ NORTHERN TRUST CORP Institutional Portfolio (англ.). NASDAQ.com. Дата обращения: 30 июня 2017. Архивировано 22 июня 2017 года.
- ↑ 2001 Annual Report (англ.). Northern Trust Corporation. Дата обращения: 31 декабря 2016. Архивировано 18 сентября 2016 года.
- ↑ 2003 Annual Report (англ.). Northern Trust Corporation. Дата обращения: 31 декабря 2016. Архивировано 18 сентября 2016 года.
- ↑ 2005 Financial Annual Report (англ.). Northern Trust Corporation. Дата обращения: 31 декабря 2016. Архивировано 18 сентября 2016 года.
- ↑ 2006 Financial Annual Report to Stockholders (англ.). Northern Trust Corporation. Дата обращения: 31 декабря 2016. Архивировано 18 сентября 2016 года.
- ↑ Annual Report 2010 (англ.). Northern Trust Corporation. Дата обращения: 31 декабря 2016. Архивировано 13 октября 2012 года.
- ↑ 2008 Annual Report to Stockholders (англ.). Northern Trust Corporation. Дата обращения: 31 декабря 2016. Архивировано 18 сентября 2016 года.
- ↑ Annual Report 2019 on SEC Filing Form 10-K (англ.). Northern Trust Corp. (25 февраля 2020). Дата обращения: 29 марта 2020. Архивировано 25 августа 2022 года.
- ↑ Northern Trust Corporation (NTRS) Institutional Ownership & Holdings (англ.). NASDAQ.com. Дата обращения: 31 марта 2017. Архивировано 5 мая 2017 года.
- ↑ NTRS — информация о владельцах для Northern Trust Corporation. MSN Финансы. Дата обращения: 31 марта 2017. Архивировано 16 марта 2017 года.
Ссылки
править- Northern Trust Corporation на сайте Комиссии по ценным бумагам и биржам (англ.)